新三板11月要闻回顾

 

    本月新三板政策利好消息较多,主要集中于加快私募做市、尽快推出转板制度及深化创新层制度改革等方面。

    新三板换帅人选或将出炉,制度供给改革迎来新起点

    据财新网11月16日消息,证监会迎来了新一轮人事调整,其中涉及股转公司领导。证监会稽查局局长罗子发将兼任稽查总队队长、党委副书记,非公部副主任李明将出任全国中小企业股份转让系统公司总经理,股转公司原总经理谢庚将出任股转公司董事长。

    私募做市申请工作结束,评审打分工作即将展开

    自 2016 年以来,挂牌企业对做市转让的热度逐渐下降,2016 年 8 月份,做市转让占比跌破 20%降至 18.34%,在接下来的 9 月份和 10 月份,挂牌公司对做市的热情继续下滑,截至 2016 年 11 月 4 日,9384 家挂牌公司,其中选择做市转让的公司数量为 1644 家,占比降至 17.52%。《私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审方案》推出以来,各家私募便在积极行动提交申请材料。私募参与做市,可以加速做市商的优胜劣汰,改变目前做市商传统盈利模式。

    全国中小企业股份转让系统机构业务部于 10 月 31 日向思考投资送达《接收确认单》 ,根据《接收确认单》显示,思考投资符合股转系统《私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审方案》的相关要求,予以接收。这不仅是首家官方确认入围评审的候选机构,也意味着私募做市试点业务正式进入了评审阶段,离正式落地又进了一步。   

    深交所:积极推动新三板向创业板转板

    11 月 16 日,深圳证券交易所副总经理金立扬出席第十八届高交会主题论坛时表示:深化创业板改革是国务院部署的资本市场大事,是深交所支持创新的核心工作。创业板启动已经七年,目前发展速度不够快,包容力度不够高,对成长早期的企业支持不够,面临着深化改革的要求。深交所将在中国证监会领导下,优化发行上市条件,加大对早期和源头创新型企业的支持;积极推动新三板向创业板转板,促进多层次市场体系的有机联系。

    265家三板公司实施 IPO转板事宜 机构投资者积极布局

    新三板自成立以来,其流动性一直饱受诟病,不少优质挂牌企业开始寻求IPO,今年以来,越来越多的挂牌公司启动了 IPO 计划。截至目前,新三板已有 265 家挂牌企业正在实施 IPO 转板事项,占挂牌企业总数的 2.76%,其中有61 家企业已经向证监会申报了 IPO 上市材料并获受理,4 家公司处于 IPO 审核反馈阶段,1 家企业已经过会待发。市场对于转板概念较为追捧,部分转板 IPO概念股年内区间涨幅较大。IPO 转板概念股成为 2016 年新三板市场的一大投资主题,当下一些投资机构正在积极布局转板概念股,寻觅投资机会。

    新三板创新层制度供给方案将在年底前出台

    从今年6月27日起,新三板市场实施了分层制度,将新三板市场分为基础层与创新层,从当时近8000家公司中挑选出953家公司进入创新层,希望能够以此吸引更多投资者参与创新层的交易,从而增加创新层的流动性。但从实际效果来看,创新层的推出并没有带来流动性的提升。而在流动性问题得不到改善的情况下,创新层的吸引力也大打折扣,部分创新层挂牌公司甚至准备从新三板市场退出,提出了IPO上市申请,加入到A股市场的行列当中。所以,解决流动性不足的问题成了新三板市场迫在眉睫的问题。

    好消息是,近日有媒体报道,新三板创新层制度供给方案将在年底前出台。其中包括交易制度优化与改革以及发行制度改革。据了解,创新层交易机制的优化与改革,其中包括优化协议转让、推出盘后大宗交易等,同时为符合条件的创新层企业适当引入价格竞争机制,即在交易过程中引入价格形成的竞争性因素;二是放开定增发行35人限制,定向发行可以突破35人限制。上述新三板新政其目的直指流动性问题。

 


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